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国诚投资核心团队7人离职官网不改 董事长孙忠遭警告

2019-11-03 11:53:06  点击:[462]

资料来源:中国经济网

北京10月12日电-中国证券监督管理委员会深圳监管局(证监发〔2019〕5号)昨日在中国证监会网站上发布的《行政处罚决定》显示,经调查,深圳国诚投资咨询有限公司(以下简称“国诚投资”)和仲孙存在以下违法事实:

截至2018年3月28日,国成官方网站招商核心团队成员仍包括薛牟东、李牟方、郑某、李牟阳、姜牟文、潘谋华、尚某,并附有照片、实习编号和实习经历。上述七人当时都离职了。

国诚投资上海分公司在官方网站上推广的投资研究团队成员还包括周某、刘谋、李牟伟、王某白、曾某和郑某。周不是公司的雇员,只是一份兼职,其他五个人当时已经离开了。国成投资上海分行官方网站推广“新股市场”产品时,出现了“20多名专业投资顾问”、“准确把握买卖点”等表述,提供了投资顾问数量的虚假信息,夸大了他们的投资咨询服务能力。

国诚投资湖南分公司官方网站宣传投资研究团队由国内外博士、硕士等高学历人才组成。相关学术信息是虚假的。

由国城投资广州分公司运营的微信公众号国城财经在其“交易大师”页面上广告称,金麒麟交易团队是“金融界八大不同来源的传奇交易者,不惜一切代价聘请”;“在八年内,年成功率是100%。其中三人是知名证券公司的交易员,一人是震动股市的交易敢死队成员,17人是注册分析师。其中,有2名博士生”和“每天用大规模因子模型对2000多只股票进行快速计算”。有关人员的人数、学历和工作经历等信息有误,投资咨询服务能力被夸大,误导投资者。

国成投资销售人员通过电话招揽客户,比如“看看我们之前推出的xx股票,我们已经赚了30%,”优秀的股票老师会根据市场变化给他们一套计划,甚至做t 0操作,“而且“绝对没有办法帮你得到公司客户操作的股票,因为公司本来打算用主要资本去做,但是后来改变了计划,你必须真正按照老师的指示去做”等等。,夸大投资咨询服务能力,误导投资者。

2017年9月6日,国成投资的工作人员宋某和卢某华用他们的手机软件对紫金矿业的利润做了虚假的头寸记录,以向投资者展示他们的业绩并提供虚假信息。

二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员开展投资咨询业务

截至立案调查时,国诚投资分析部主任蔡牟伟尚未取得证券投资咨询业务执业证书,但他确实向客户推荐了股票,并实际从事证券投资咨询业务。仲孙是上述违法行为的直接负责人。

三、未按照规定制定和实施相关投资者适宜性制度的

截至立案调查时,国诚投资尚未按要求制定和实施相关的投资者适宜性内部管理制度,也未明确界定投资者适宜性匹配的具体依据、方法和程序。仲孙是上述违法行为的直接负责人。

深圳证监局认为国诚投资通过媒体向投资者提供和传播虚假或误导性信息,违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。聘用未取得证券投资咨询业务资格的蔡牟伟违反了《证券法》第一百七十条的规定,仲孙是违法行为的直接责任人。未按照规定制定和实施相应的内部管理制度,违反《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条的规定。仲孙是该违法行为的直接负责人。根据国城投资和仲孙违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,深证局决定:

1.根据《证券法》第二百二十六条第三款的规定,国诚投资通过媒体向投资者提供和传播虚假或者误导性信息的,责令改正,并处以三十万元罚款。

2.国诚投资聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员在境外从事证券业务的,依照《证券法》第一百九十八条的规定责令改正,给予警告,并处三十万元罚款。直接负责的主管人员仲孙受到警告,并被罚款10万元。

3.国诚投资未按要求制定相应的内部管理制度的,按照《证券期货投资者适当管理办法》第四十一条第(七)项给予警告,并处以3万元罚款。直接负责的主管人员仲孙受到警告,并被罚款3万元。

综上所述,处罚如下:(1)责令国成投资改正,给予警告,并处63万元罚款;(2)仲孙被警告,罚款13万元。

据中国经济网记者查询,深圳国诚投资咨询有限公司是经中国证监会批准并授予证券投资咨询资格的专业咨询机构(执业编号zx0180),主要从事证券投资咨询、投资银行等业务。当事人仲孙持有国成投资的80%股份,是公司董事长兼总经理。

《证券法》第170条规定,从事证券服务的投资咨询机构、金融咨询机构和信用评级机构的人员必须具备证券专业知识和至少两年的证券业务或证券服务经验。确定其证券资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员不得在证券服务中从事下列行为:

(一)代表客户从事证券投资;

(二)同意客户分享证券投资收益或者损失;

(三)买卖本咨询机构服务的上市公司股票。

(四)通过媒体或者其他方式向投资者提供或者传播虚假或者误导性信息的;

(五)法律、行政法规禁止的其他行为。

前款所列行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第一百九十八条规定,违反本法规定,聘用不具备任职资格或者从事证券业务的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

《证券法》第二百二十六条规定,未经国务院证券监督管理机构批准设立证券登记结算机构的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

未经批准从事证券服务的投资咨询机构、金融咨询机构、信用评级机构、资产评估机构和会计师事务所,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

证券登记结算机构和证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令关闭或者吊销证券服务许可证。

《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条规定:经营机构应当制定适当的内部管理制度,严格按照内部管理制度规定投资者分类、产品或服务分类、适宜性匹配、分类和评级的具体依据、方法和程序,定期总结分类和评级结果,并对每位投资者提出匹配意见。

运营机构应制定并严格执行与销售行为不匹配的适当内部管理、客户回访、评估和销售隔离以及培训和评估、实践标准、监督和问责等其他制度机制相关的限制,不得采取评估和激励措施鼓励不当销售,以确保员工有效履行其适当义务。

《证券期货投资者适宜性管理办法》第四十一条规定:经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以下罚款:

(一)违反第十条规定,未对普通投资者进行详细分类管理的;

(二)违反第十一条、第十二条规定,不按规定进行投资者类别转换的;

(三)违反第十三条规定,未建立或更新投资者评价数据库的;

(四)违反第十五条规定,不按规定销售所提供的产品或服务信息或履行分类义务的;

(五)违反第十六条、第十七条规定,不按规定分类产品或服务风险等级的;

(六)违反第二十五条规定,不按照规定录音录像或者采取匹配标记安排的;

(七)违反第二十九条规定,不按照规定制定或者实施相应的内部管理制度和相关制度机制的;

(八)违反第三十条规定,不按照规定进行适当自查的;

(九)违反第三十二条规定,不按照规定妥善保存相关信息的;

(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条的规定,不构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条和《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定的情形。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定[[2019]5号

双方:深圳市国成投资咨询有限公司(以下简称国成投资或公司),住所:5-F701、5-F702、5-f705、5-f706、5-f708、5-f709、5-f710、5-f711、5-f712、5-f713、7楼、星河世界f楼、1号雅宝

仲孙,男,1969年4月出生,住址:广东省深圳市南山区。国成投资公司法定代表人兼总经理。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对国诚投资涉嫌违法违规的案件进行了调查和审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。双方,国成投资和仲孙,发表了声明和论点,但没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。经调查,国成投资和仲孙有以下违法事实:

首先,利用媒体向投资者提供、传播虚假或误导性信息

截至2018年3月28日(除非下文另有说明,此时),国成投资官网(www.cf69.com)宣传的核心团队成员仍包括薛牟东、李牟方、郑某、李牟阳、姜牟文、潘谋华、尚某等七人,并附有照片、练习编号和练习经历。上述七个人当时都离职了。

国成投资上海分公司官方网站(www.guochengsh.com)推广的投资研究团队成员仍包括周、刘、李、王、曾、郑。周不是公司的雇员,只是一份兼职,其他五个人当时已经离开了。

国诚投资上海分行官方网站(www.guochengsh.com)推广“新股市场”产品时,有“20多名专业投资顾问”和“准确把握买卖点”等表述,提供了投资顾问数量的虚假信息,夸大了他们的投资咨询服务能力。

国诚投资湖南分公司官方网站(www.gctzvip.com)宣传投资研究团队由国内外博士、硕士等高学历人才组成。相关学术信息是虚假的。

国诚投资广州分公司微信公众号国诚财经(gccj88)在其“主交易商”页面上,将金麒麟交易商宣传为“来自金融界8个不同来源愿意支付大笔资金的传奇交易商”,“8年来,年成功率为100%,3人曾在知名证券公司交易,1人是震动股市的交易敢死队成员,17人是注册分析师。其中,有2名博士生”和“每天用大规模因子模型对2000多只股票进行快速计算”。有关人员的人数、学历和工作经历等信息有误,投资咨询服务能力被夸大,误导投资者。

上述违法事实由相关人员的查询记录、总召回、相关网站截图、国成投资及相关人员提供的信息说明、邹Mouhong等11位客户经理的微信沟通记录以及宋某等工作手机截图证明。

据国成投资辩护称,该违法行为未造成严重后果和社会影响,此后得到了彻底整改。情节较轻的,可以依法从轻或者减轻处罚。经审查,国成投资抗辩不能排除违反法律法规的事实,也不构成法定的从轻或减轻情节,相关抗辩不能成立。当事人仲孙辩称,他不是相关违法行为的直接责任人,该公司的法定代表人在以前的案件中没有受到处罚。经过审查,仲孙直接负责公司的人事安排和制度制定。他的辩护与事实不符,不会被采纳。

我局认为,国诚投资通过媒体向投资者提供和传播虚假或误导性信息的行为违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。聘用未取得证券投资咨询业务资格的蔡牟伟违反了《证券法》第一百七十条的规定,仲孙是违法行为的直接责任人。未按照规定制定和实施相应的内部管理制度,违反《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条的规定。仲孙是该违法行为的直接负责人。

根据国城投资及仲孙违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,我局决定:

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:711100189080000162。银行应直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局和深圳市证券监督管理局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

深圳证监局

2019年10月9日

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